Escândalo de negociação de informações privilegiadas: Seiled 1,3 milhão de euros!

Escândalo de negociação de informações privilegiadas: Seiled 1,3 milhão de euros!

Em um caso notável, o maior tribunal regional de Frankfurt Am Main decidiu que um réu que agiu com o erro de ter informações privilegiadas não pôde ser excluído do confisco de receitas de seus negócios. Isso mostra o quão estritamente a estrutura legal para o comércio interno é, mesmo que a intenção não fosse baseada na base fraudulenta.

O acusado, um funcionário da Deutsche Börse AG, é acusado de fazer transações privilegiadas em 154 casos. Ele teria adquirido conhecimento da publicação de comunidades ad hoc, que ele então queria usar ilegalmente a seu proveito. O promotor público o acusa de comprar ações e derivados sobre o depósito de sua esposa e depois os vendeu depois que a notícia foi publicada. É interessante que em cerca de um terço desses casos, informações privilegiadas bateu o que torna a situação mais complicada.

Estrutura legal de confisco

O principal tribunal regional de Frankfurt AM já havia tomado medidas para garantir o confisco dos recursos dessas transações. Ele apontou que os negócios são baseados em uma fortuna de quase 1,3 milhão de euros, o que reflete o valor dos instrumentos financeiros vendidos no momento da venda. O acusado apresentou uma queixa contra essa prisão, mas o Tribunal Regional superior rejeitou isso.

O juiz descobriu que havia forte suspeita de transações internas com base nas próprias declarações do acusado e em uma rápida revisão do Bafin. Isso mostra que a revisão de tais incidentes pode ser levada a sério e que também supostamente pequenas violações da lei de valores mobiliários podem resultar em consequências consideráveis.

Um ponto crucial que o Tribunal observou é a definição dos fatos para o confisco. A intenção de testar é suficiente para servir de base para as etapas legais. Nesse caso, as transações internas realizadas e tentadas foram capazes de fluir para a avaliação. O tribunal deixou claro que o lucro que o acusado obteve de seus negócios foi sujeito a confisco, mesmo que algumas compras fossem baseadas na aceitação incorreta.

O fato de as consequências legais também serem estendidas à tentativa de comércio privilegiado é um sinal importante. Os perpetradores em potencial podem ser dissuadidos a se mover na área cinzenta do comércio de insider da LOI, mesmo que eles acreditem que estão no quadro legal.

Nesse caso, os recursos das vendas estão sujeitos às vendas, uma vez que os documentos não estão mais na posse do acusado. A legislação estipula que não são permitidas deduções para despesas, o que significa que todo o lucro pode ser retido das lojas. O Legislativo queria impedir que os autores reduzissem as receitas para escapar das consequências legais.

Tribunal Regional Superior Frankfurt Am Main, Decisão de 25 de julho de 2024 - 7 WS 253/23