Escándalo de comercio interno: ¡Seile 1.3 millones de euros!

Escándalo de comercio interno: ¡Seile 1.3 millones de euros!

En un caso notable, el Tribunal Regional Superior de Frankfurt AM Main decidió que un acusado que había actuado en el error de tener información privilegiada no podía ser excluida de la confiscación de los ingresos de su negocio. Esto muestra cuán estrictamente es el marco legal para el comercio interno, incluso si la intención no se basó en la base fraudulenta.

El acusado, un empleado de Deutsche Börse AG, está acusado de hacer transacciones internas en 154 casos. Supuestamente obtuvo conocimiento de la publicación de comunidades ad hoc, que luego quería usar ilegalmente para su ventaja. El fiscal lo acusa de acciones compradas y derivados sobre el depósito de su esposa y luego los vendió después de que se publicaron las noticias. Es interesante que en aproximadamente un tercio de estos casos, la información interna realmente explotó lo que hace que la situación sea más complicada.

Marco legal de confiscación

El tribunal regional principal de Frankfurt AM ya había tomado medidas para garantizar la confiscación de los ingresos de estas transacciones. Señaló que el negocio se basa en una fortuna de casi 1.3 millones de euros, lo que refleja el valor de los instrumentos financieros vendidos en el momento de la venta. El acusado presentó una queja contra este arresto, pero el tribunal regional superior lo rechazó.

El juez descubrió que había una fuerte sospecha de transacciones internas basadas en las propias declaraciones del acusado y una revisión rápida del Bafin. Esto muestra que la revisión de tales incidentes puede tomarse en serio y que también las violaciones supuestamente menores de la ley de valores pueden resultar en consecuencias considerables.

Un punto crucial que el Tribunal señaló es la definición de los hechos para la confiscación. La intención de probar es suficiente para servir como base para los pasos legales. En este caso, las transacciones internas y intentadas pudieron fluir hacia la evaluación. El tribunal dejó en claro que la ganancia que el acusado obtuvo de su negocio estaba sujeto a confiscación, incluso si algunas compras se basaban en una aceptación incorrecta.

El hecho de que las consecuencias legales también se extiendan al intento de el comercio interno es una señal importante. Los perpetradores potenciales podrían disuadirse para moverse en el área gris del comercio de información privilegiada, incluso si creen que están en el marco legal.

En este caso, los ingresos de las ventas están sujetos a las ventas, ya que los documentos ya no están en posesión del acusado. La legislación estipula que no se permiten deducciones por gastos realmente realizados, lo que significa que toda la ganancia se puede retener de las tiendas. La Legislatura quería evitar que los perpetradores redujeran los ingresos para escapar de las consecuencias legales.

Tribunal regional más alto Frankfurt am Main, decisión del 25 de julio de 2024 - 7 WS 253/23